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最新发布的美国《关键与新兴技术国家战略》译介

2020年10月15日,美国国务院发布了《关键与新兴技术国家战略》(National Strategy for Critical and Emerging Technology)。该战略详细介绍了美国为保持全球领导力而强调发展“关键与新兴技术(C&ET,Critical and Emerging Technology)”,提出了两大战略支柱,并公布了20项“关键与新兴技术”的清单。


鉴于此文内容的重要性和启发性,现将该战略的具体内容进行了翻译和整理,本文略去部分敏感词。


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背景

纵观美国的历史,美国在科学技术方面的成就和领导地位,一直是美国生活方式、繁荣和安全的驱动因素。然而,美国在科学技术的领导地位,正面临着来自战略竞争对手越来越多的挑战,这些竞争对手认识到科学技术的好处,并正在全国范围内组织大量人力和资本资源,力图在具有长期影响的领域取得领先。


科技与创新

国家安全战略(NSS,National Security Strategy)提出了促进美国繁荣,保护美国人民和美国国土、美国生活方式,以实力维护和平,并在一个大国竞争的时代提升美国的影响力的宏大愿景。


该NSS呼吁美国通过优先考虑对经济增长安全至关重要的新兴技术,在研究、技术、发明和创新等方面发挥领导作用。NSS还呼吁:促进和保护国家安全创新基地(NSIB,National Security Innovation Base),NSIB被定义为美国知识、能力和人员的网络,其中包括学院、国家实验室和私营部门,它把创意转化为创新,把发现转化为成功的商业产品和公司,保护和进一步强化美国的生活方式。


该NSS认为,以市场为导向的做法将使美国战胜那种产生浪费和抑制创新的国家主导模式,同时,美国也将保护自己免于不公平竞争的影响,并防止将美国的技术用于威权主义活动。


国际竞争

NSS称,X国为了成为科学技术领域的全球领导者,投入大量资源,并瞄准了美国及其盟友实力源泉。为了在本世纪中叶建成世界一流的军队,X国政府正在实施一项战略,将新兴技术转移到军事项目,即军民融合(MCF,military-civil fusion)。


NSS称,Y国政府把发展先进科技视为国家安全的优先事项,以美国的技术为目标,通过各种技术转让机制来支持国家层面的努力,包括用于其军事和情报项目。这些行动包括利用非法采购网络,通过与西方公司的合资企业寻求技术转让,以及要求获取那些意在Y国进行产品销售的西方科技公司的源代码。


由于可供支配的资源比X国少,Y国正将其政府主导的科技发展方面的努力,集中在军事和军民两用技术上,例如人工智能等。尽管侧重于发展军事和民用应用,Y国也充分认识到工业研发的重要性。Y国计划通过军民融合来建立其国防工业基地,并开发未来军事需要所需的创新技术。


关键与新兴技术清单

根据NSS,美国将通过促进NSIB和保护其技术优势,来保持关键和新兴技术(C&ET)的全球领导地位。在本战略中,C&ET定义为那些经国家安全委员会(NSC)认定和评估,对美国的国家安全优势(包括军事、情报和经济优势)至关重要或可能变得至关重要的技术。当前的C&ET清单包括在该文件的附件A中。


最高优先级“关键与新兴技术”

美国及其盟友和合作伙伴,将继续在C&ET方面领导世界。由于C&ET涉及的领域广泛,美国将在最高优先级别的C&ET领域保持完全的领导地位,并邀请其盟友和伙伴参与这些努力。在高优先级别的C&ET领域,美国将与其盟友和伙伴共同作出贡献。最后,在其余的新兴技术领域,美国将妥善管理其对国家安全的任何风险。


与国家战略(NS)一致

美国政府将团结在这个共同的C&ET国家战略背后,并将有效地鼓励私营部门考虑和解决C&ET对国家安全的影响。美国的C&ET领导地位不再主要由美国政府资助驱动,而且C&ET的进步越来越多地发生在美国之外。


自1980年以来,私营部门在研发方面的支出就超过了美国政府的资助。然而,美国政府可以创造必要的条件,来领导世界范围内的C&ET。美国的战略竞争对手已经实施了深思熟虑的政府层面的C&ET努力,并在大规模的战略投资方面占据了领先地位。当前,美国在某些C&ET领域的领先地位正在下降。美国必须有所作为来扭转这一趋势。


优势整合

通过NSIB和优越的经济体系,美国将在C&ET领域主动领先。采取积极主动的选择,将使美国能够抓住机遇,重新塑造技术格局并从中获得最佳利益,保持对战略竞争对手的领先。


C&ET的国家战略鼓励美国政府部门齐心合力,协调一致,并提供了一个框架,通过这个框架,各种深思熟虑的行动将以持续影响多个技术领域。同时,需要清醒地认识到,要使美国在每一个技术领域的所有方面都处于领先地位是不现实的,而且,也没有哪个单项技术能够确保美国在全球范围内C&ET的领导地位。


事实上,许多技术突破都发生在两种或两种以上完全不同技术的交叉领域。因此,需要一种全局性的办法,来处理各种不同应用技术日益趋同问题。


- 02 -


关键技术和新兴技术的世界领导者

本战略概述了美国及其盟友和伙伴将继续在关键与新兴技术(C&ET)方面保持世界领先地位的方式和方法。为了实现国家的持久繁荣,美国将在最高优先级的C&ET领域发挥领导作用,在优先级的C&ET领域与盟友和伙伴一起做出贡献,并在其他C&ET领域管理风险。


作为C&ET领域的世界领导者,美国为其盟友和伙伴的技术生态系统作出了贡献,并从中受益,保持了美国的优势,维护了安全、自由和开放的国际秩序。无论地处何方,这个联盟的成员都将能够获得所需的C&ET,并将享受增加的市场份额,获得经济利益,并避免技术方面的意外。


与盟友和伙伴的合作,不仅能促进技术优势的共享,还能防止战略竞争对手获得不公平竞争的优势


(一)领导者

美国将在最高优先级的技术领域发挥领导作用,以确保国家安全和经济繁荣。由于资源有限,技术领导力需要预测、确定优先级别、与盟友和合作伙伴协调、在开发周期早期进行适当的投资,以及在技术成熟时进行周期性的重新评估。


(二)盟友与合作伙伴

随着在最高优先级的技术领域取得或保持领导地位,美国将继续与盟友和合作伙伴在其他优先级的技术领域保持技术对等(Technology Peer)。美国将与盟友和伙伴一起,在互利、团队合作、安全和均衡投资的基础上推进C&ET。美国可与盟友和合作伙伴分享美国的人才和能力,从可信赖的共同体中获取全面的C&ET并从中获益。


(三)风险管理

一些新兴技术正在全球扩散,有些还处于早期研发阶段,无法明确识别其对美国国家安全的影响。在这些情况下,美国将采用风险管理方法来衡量其国家安全影响,为投资提供信息,并监测其发展。在风险管理方面,美国政府将首先识别、评估其技术风险,并对其进行优先级排序,然后采取协调一致的应对措施,以避免、减少、接受或转移风险。


- 03 -


两大成功支柱

美国及其盟友和合作伙伴将通过实施两个必要的成功支柱,继续在关键与新兴技术领域保持世界领先地位:促进美国国家安全创新基地(NSIB)和保护技术优势。


这些活动是相互关联的,共同构成了维持全球C&ET领导地位所必需的基本行动。为了利益最大化,每一项努力都将考虑提升和保护的机会。例如,保护知识产权和鼓励创新投资,证明了保护技术优势是如何间接促进技术发展的。


支柱一:推进国家安全创新基地(NSIB)建设

“美国的思想家、发明家和企业家,在自由市场资本主义的激励下,在大胆想法的驱动下,创造了一个令世界羡慕的创新生态系统,使我们的国家繁荣富强。”

——总统唐纳德特朗普,2019年10月


促进美国国家安全创新基地(NSIB)需要对其所有方面进行持续、长期的投资,包括:科学、技术、工程和数学(STEM)教育;先进的技术劳动力;有利于早期R&D的创新友好型法规;风险资本;政府、学术界和私营部门之间的合作;与盟友和伙伴合作。


优先采取的行动

将考虑或采取以下措施来促进C&ET的发展,同时鼓励州和地方政府采取类似的行动。(排序不分先后)

(1)培养世界上最高质量的科学技术劳动力;

(2)吸引并留住发明家和创新者;

(3)利用私人资本和专业知识进行建设和创新;

(4)迅速推进发明和创新;

(5)减少抑制创新和行业增长的繁琐法规、政策和官僚程序;

(6)引领彰显民主价值观和利益的全球性技术规范、标准和治理模式的制定;

(7)支持发展一个强大的NSIB,包括学术机构,实验室,支持性基础设施,风险投资,支持性的企业和产业;

(8)提高R&D在制定美国政府预算中的优先地位;

(9)在政府内部开发和采用先进的技术应用,并提高政府作为私营部门客户的吸引力;

(10)鼓励政府和私营部门之间的伙伴合作关系;

(11)与志同道合的盟友和伙伴建立牢固而持久的技术伙伴关系,促进民主的价值观和原则;

(12)与私营部门一起,创造积极的信息,以提高公众对社区和社区教育的接受度。


支柱二:保护技术优势

“窃取美国繁荣的行为将会结束。我们将捍卫我们的产业,为美国工人创造一个公平的竞争环境。”

——总统唐纳德特朗普,2017年3月


第二个保持和提高美国在关键及新兴技术(C&ET)领域领导地位的方法是保护技术优势,不仅在美国国内,还通过与盟友和伙伴的合作。


美国不能容忍知识产权的窃取行为,在C&ET领域对公开性科学规范的利用或经济侵略。相关方的关系将根植于公平、互惠和对协议的忠实遵守。保护美国的技术优势,包括:在存在漏洞的领域进行规则补强,执行协议,并与盟友和伙伴合作,确保共同原则成为主流。


保护美国技术优势的另一个领域是保护我们的NSIB,这需要公司、行业、大学和政府机构之间的国内和国际合作。美国还将与盟友和伙伴坚定站在一起,反对针对各自NSIBs的攻击。


优先采取的行动

将考虑或采取以下措施来保护C&ET优势(排序不分先后)

(1)确保竞争对手不使用非法手段获取美国的知识产权、研究、开发或技术;

(2)需要在技术开发阶段的早期进行安全设计,并与盟友和合作伙伴一起采取类似的行动;

(3)通过强化学术机构、实验室和行业的研究安全性,来保护R&D企业的完整性,同时对外国研究人员的宝贵贡献给予同等的保护;

(4)确保在出口法律和法规以及多边出口制度下,C&ET的适当方面得到充分的控制;

(5)让盟友和合作伙伴制定自己的程序,类似于美国外国投资委员会(CFIUS)所执行的程序;

(6)让私营部门参与进来,从私营部门对C&ET理解以及与C&ET相关未来战略脆弱性的理解中获益;

(7)评估全球科技政策、能力和趋势,以及它们可能如何影响或破坏美国的战略和计划;

(8)确保供应链的安全,并鼓励盟友和合作伙伴也这样做;

(9)向主要利益相关方告知保护技术优势的重要性,并在可能的情况下提供实际援助。


- 04 -


结论

根据NSS制定的C&ET,统一了美国政府与其盟友和合作伙伴保持全球C&ET领导地位的努力。美国将在最高优先级的C&ET领域发挥领导作用,在高优先级的C&ET领域与盟友和合作伙伴共同做出贡献,并管理其他C&ET领域的技术风险。通过提升NSIB和保护技术优势,保持在全球C&ET领域的领先地位。


附录A 美国政府关键与新兴技术清单

关键技术和新兴技术清单反映了当前美国政府部门和机构向国家安全委员会工作人员确定的20个技术领域,作为其任务的优先领域。该清单将每年通过由国家安全委员会工作人员协调的跨机构程序进行审查和更新,相关技术领域按字母顺序排列。

(1) 先进计算(Advanced Computing)

(2) 先进常规武器技术(Advanced Conventional Weapons Technologies)

(3) 高级工程材料(Advanced Engineering Materials)

(4) 先进制造(Advanced Manufacturing)

(5) 先进传感(Advanced Sensing)

(6) 航空发动机技术(Aero-Engine Technologies)

(7) 农业技术(Agricultural Technologies)

(8) 人工智能(Artificial Intelligence)

(9) 自主系统(Autonomous Systems)

(10) 生物技术(Biotechnologies)

(11) 化学、生物、放射和核(CBRN)减缓技术(Chemical, Biological, Radiological, and Nuclear (CBRN) Mitigation Technologies)

(12) 通信和网络技术(Communication and Networking Technologies)

(13) 数据科学与存储(Data Science and Storage)

(14) 分布式记账技术(Distributed Ledger Technologies)

(15) 能源技术(Energy Technologies)

(16) 人机交互(Human-Machine Interfaces)

(17) 医疗和公共卫生技术(Medical and Public Health Technologies)

(18) 量子信息科学(Quantum Information Science)

(19) 半导体和微电子学(Semiconductors and Microelectronics)

(20) 航天技术(Space Technologies)


以上内容,是对NATIONAL STRATEGY for CRITICAL AND EMERGING TECHNOLOGIES (OCTOBER 2020)的较为详细的译介,感兴趣的读者可查阅原文。


 


2020年10月20日
孙忠明
写于上海东鼎国际大厦B座5层


资料原文

http://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/10/National-Strategy-for-CET.pdf

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